引言
“科技政策要扎實(shí)落地”，這是年底的中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議對(duì)2022年經(jīng)濟(jì)工作進(jìn)行部署時(shí)所強(qiáng)調(diào)的。
2022年，基礎(chǔ)研究十年規(guī)劃和科技體制改革三年行動(dòng)方案有望落地，這些政策意在對(duì)供應(yīng)鏈補(bǔ)短鍛長(zhǎng)，深化體制機(jī)制改革。
科技創(chuàng)新是實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)躍遷的關(guān)鍵力量，本文將重點(diǎn)分析處于轉(zhuǎn)型進(jìn)行時(shí)的我國(guó)在增強(qiáng)科技實(shí)力方面采取了什么舉措？取得了什么成效？還面臨哪些問(wèn)題？2022年又將如何繼續(xù)推進(jìn)？
本篇為《從中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議看2022》系列的“科技創(chuàng)新篇”，全篇詳細(xì)報(bào)告可在文末掃碼添加客小服獲取。
一、科技是實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)躍遷的關(guān)鍵
疫情充分暴露了全球供應(yīng)鏈產(chǎn)業(yè)鏈的脆弱性，維持供應(yīng)鏈穩(wěn)定比任何時(shí)候都更重要。新冠病毒不斷變異，逆全球化、貿(mào)易摩擦持續(xù)，外部環(huán)境更趨復(fù)雜嚴(yán)峻和不確定。為保障供應(yīng)鏈安全，必須增強(qiáng)可能斷鏈環(huán)節(jié)的基礎(chǔ)研究能力，強(qiáng)化國(guó)家科技力量，科技創(chuàng)新肩負(fù)著解決我們供應(yīng)鏈穩(wěn)定問(wèn)題的使命。
科技創(chuàng)新還擔(dān)當(dāng)著轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式的使命。一個(gè)國(guó)家起初依賴(lài)于資源或人口優(yōu)勢(shì)，經(jīng)濟(jì)開(kāi)始快速增長(zhǎng)，刺激資本不斷涌入到優(yōu)勢(shì)領(lǐng)域。當(dāng)資本和勞動(dòng)力投入增長(zhǎng)到一定程度后，資本和勞動(dòng)力的邊際產(chǎn)量遞減，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)開(kāi)始放緩，勞動(dòng)力成本上升，市場(chǎng)被勞動(dòng)力成本更低的國(guó)家搶占，技術(shù)積累又不及發(fā)達(dá)國(guó)家，無(wú)法競(jìng)爭(zhēng)高端市場(chǎng)，從而陷入兩難境地。這時(shí)急需依賴(lài)科技創(chuàng)新轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)繼續(xù)增長(zhǎng)。
從國(guó)際經(jīng)驗(yàn)來(lái)看，過(guò)去，日、韓均是出口導(dǎo)向型國(guó)家，以紡織等勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)為主，隨后逐步發(fā)展鋼鐵、石油化工等資本密集型產(chǎn)業(yè)。80年代后，在政府大力推動(dòng)科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展的背景下，日韓的研發(fā)投入快速增長(zhǎng)，1970-1990年，日本的研發(fā)強(qiáng)度從1.6%左右增長(zhǎng)至2.7%，韓國(guó)的研發(fā)強(qiáng)度從1980年的0.5%增至2000年的2.1%。兩國(guó)憑借技術(shù)進(jìn)步實(shí)現(xiàn)了從勞動(dòng)密集型到資本密集型、知識(shí)密集型的跨越，成功躋身高收入國(guó)家行列。
反觀拉美地區(qū)和東南亞一些國(guó)家則因?yàn)槲磳?shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式轉(zhuǎn)變、收入分配不均、教育水平較低、政局和金融體系不穩(wěn)定性等等原因，陷入了“中等收入陷阱”。
圖1 主要國(guó)家人均GDP和研發(fā)投入強(qiáng)度
數(shù)據(jù)來(lái)源：Wind
2020年，我國(guó)人均GDP約為10504美元，即將邁入高收入國(guó)家行列。按照全球競(jìng)爭(zhēng)力指數(shù)對(duì)國(guó)家發(fā)展階段的劃分，我國(guó)正處于向創(chuàng)新過(guò)渡階段。這是實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的關(guān)鍵階段，是依賴(lài)科技創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)騰飛的關(guān)鍵時(shí)期，是加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式、轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)動(dòng)能、進(jìn)入創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)型經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段的關(guān)鍵時(shí)刻。因此，我國(guó)必須堅(jiān)持科技創(chuàng)新。
圖2 經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段劃分與人均GDP（美元）對(duì)應(yīng)關(guān)系
數(shù)據(jù)來(lái)源：全球競(jìng)爭(zhēng)力指數(shù)
二、科技創(chuàng)新政策加快落地
我國(guó)政府也持續(xù)加大對(duì)科技創(chuàng)新的支持力度，從人才、資金、設(shè)施和行政管理方面給予全方位的支持。今年以來(lái)關(guān)于創(chuàng)新人才、企業(yè)、產(chǎn)業(yè)和環(huán)境的科技政策加快落地。
人才方面，印發(fā)《關(guān)于事業(yè)單位科研人員職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化現(xiàn)金獎(jiǎng)勵(lì)納入績(jī)效工資管理有關(guān)問(wèn)題的通知》，明確科研人員獲得的職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化現(xiàn)金獎(jiǎng)勵(lì)計(jì)入當(dāng)年本單位績(jī)效工資總量，但不受總量限制，不納入總量基數(shù)，起到激勵(lì)科研人員、提升核心技術(shù)攻關(guān)能力的作用，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化。
企業(yè)方面，今年制造業(yè)企業(yè)研發(fā)費(fèi)用加計(jì)扣除比例由75%提高到100%，前三季度，加計(jì)扣除金額達(dá)9036億元，減免稅額2259億元，激勵(lì)企業(yè)加大研發(fā)投入。工信部、財(cái)政部等六部門(mén)又聯(lián)合印發(fā)《關(guān)于加快培育發(fā)展制造業(yè)優(yōu)質(zhì)企業(yè)的指導(dǎo)意見(jiàn)》，支持企業(yè)參與國(guó)家重大科技項(xiàng)目和創(chuàng)新平臺(tái)建設(shè)，組建創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟，開(kāi)展協(xié)同創(chuàng)新，突破核心技術(shù)。
產(chǎn)業(yè)方面，先后印發(fā)《國(guó)務(wù)院關(guān)于印發(fā)鼓勵(lì)軟件產(chǎn)業(yè)和集成電路產(chǎn)業(yè)發(fā)展若干政策的通知》《新能源汽車(chē)產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃》《關(guān)于加快新型儲(chǔ)能發(fā)展的指導(dǎo)意見(jiàn)》，促進(jìn)引領(lǐng)新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革的關(guān)鍵力量加快發(fā)展。
環(huán)境方面，國(guó)家發(fā)展改革委和科技部發(fā)布《關(guān)于深入推進(jìn)全面創(chuàng)新改革工作的通知》，要求改革科研體系，落實(shí)科研經(jīng)費(fèi)“放管服”改革，實(shí)行關(guān)鍵核心技術(shù)“揭榜掛帥”和“賽馬”等制度，激活科技體系，促進(jìn)技術(shù)要素市場(chǎng)體系建設(shè)。
三、科技創(chuàng)新實(shí)力顯著增強(qiáng)
我國(guó)研發(fā)投入不斷增加，2020年研發(fā)投入達(dá)2.4萬(wàn)億元，較2015年增加了超1萬(wàn)億元，研發(fā)投入強(qiáng)度也由2015年的2.07%增加至2.4%，與發(fā)達(dá)國(guó)家3%左右的研發(fā)投入強(qiáng)度差距縮小。按照“十四五”規(guī)劃中要求的7%的研發(fā)投入增速推算，2025年研發(fā)投入將達(dá)3.8億，較2020年增加1.4萬(wàn)億。
圖3 我國(guó)研發(fā)投入情況
數(shù)據(jù)來(lái)源：Wind、OECD組織、國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局
從研發(fā)投入來(lái)源看，我國(guó)研發(fā)投入主要來(lái)自企業(yè)和政府資金，其中，超70%的研發(fā)投入來(lái)源于企業(yè)，企業(yè)是我國(guó)的創(chuàng)新主體。企業(yè)研發(fā)投入多年保持12%左右的高增速，2020年，企業(yè)研發(fā)投入增加至1.89萬(wàn)億元，成為推動(dòng)我國(guó)創(chuàng)新的重要力量。
與發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)比發(fā)現(xiàn)，主要經(jīng)濟(jì)體的研發(fā)投入來(lái)源占比較高的均是企業(yè)，政府占比20%左右。但是我國(guó)擁有眾多國(guó)有企業(yè)，而且政府大力使用稅收優(yōu)惠和獎(jiǎng)勵(lì)措施激勵(lì)企業(yè)創(chuàng)新，政府在研發(fā)中發(fā)揮的作用不能忽視。
圖4 我國(guó)研發(fā)投入資金來(lái)源情況
數(shù)據(jù)來(lái)源：Wind、OECD組織、國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局
科技創(chuàng)新實(shí)力顯著增強(qiáng)，我國(guó)的全球創(chuàng)新指數(shù)排名連續(xù)9年上升，在《2021年全球創(chuàng)新指數(shù)報(bào)告》中，我國(guó)已位列12，并在知識(shí)和技術(shù)產(chǎn)出、商業(yè)成熟度等多維度排名居世界前列。
圖5 中國(guó)在全球創(chuàng)新指數(shù)中的排名
數(shù)據(jù)來(lái)源：《2021年全球創(chuàng)新指數(shù)報(bào)告》
四、“瓶頸”問(wèn)題突出
但是，目前仍然存在兩大問(wèn)題，一是基礎(chǔ)研究實(shí)力不強(qiáng)，二是科研管理體制不完善。
首先是基礎(chǔ)研究實(shí)力不強(qiáng)。投入方面表現(xiàn)為基礎(chǔ)研究投入不足。1996-2018年基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)支出占比僅5%，近些年基礎(chǔ)研發(fā)投入占比有所增加，但是2020年該比例仍然低至6.16%，與發(fā)達(dá)國(guó)家15%-25%的比例相比，差距明顯，基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)投入嚴(yán)重不足，這也很大程度導(dǎo)致我國(guó)面臨35項(xiàng)“卡脖子”技術(shù)，供應(yīng)鏈短板亟待補(bǔ)上。
圖6 我國(guó)基礎(chǔ)研究情況
數(shù)據(jù)來(lái)源：Wind、OECD組織、國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局、世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織
創(chuàng)新產(chǎn)出方面，體現(xiàn)為我國(guó)專(zhuān)利質(zhì)量待提升。雖然專(zhuān)利授予數(shù)逐年增加，但是專(zhuān)利質(zhì)量持續(xù)下降，近5年，發(fā)明專(zhuān)利授予數(shù)占所有專(zhuān)利授予數(shù)比重下降了近9個(gè)百分點(diǎn)，已降至14.6%。與發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)比，我國(guó)研發(fā)產(chǎn)出仍然表現(xiàn)為量多質(zhì)待提升的特點(diǎn)。我國(guó)連續(xù)兩年領(lǐng)跑專(zhuān)利合作條約（PTC），2020年，PTC專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)為6.87萬(wàn)件，但是與美日韓相比，我國(guó)有效發(fā)明專(zhuān)利占比較低。
圖7 我國(guó)創(chuàng)新產(chǎn)出情況
數(shù)據(jù)來(lái)源：Wind、OECD組織、國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局、世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織
二是科研管理體制不完善，主要表現(xiàn)為科研經(jīng)費(fèi)管理較繁瑣、激勵(lì)機(jī)制不健全。首先是科研經(jīng)費(fèi)管理較繁瑣，面臨科研預(yù)算編制項(xiàng)目細(xì)、項(xiàng)目申報(bào)審批流程長(zhǎng)和經(jīng)費(fèi)撥付進(jìn)度慢等問(wèn)題，分散了科研人員的精力；其次是激勵(lì)機(jī)制不健全，科研成果轉(zhuǎn)化對(duì)科研人員激勵(lì)不足，科研人員獲得感有待提升。
五、破解之道
針對(duì)我國(guó)基礎(chǔ)研究實(shí)力不強(qiáng)和科研管理體制不完善的問(wèn)題，不久前召開(kāi)的中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議提出制定實(shí)施基礎(chǔ)研究十年規(guī)劃、實(shí)施科技體制改革三年行動(dòng)方案。當(dāng)然，除了加強(qiáng)基礎(chǔ)研究補(bǔ)短板、深化改革活機(jī)制，還需要形成科技、產(chǎn)業(yè)、金融的良性循環(huán)促成果、鍛長(zhǎng)板，預(yù)計(jì)2022年我國(guó)科技創(chuàng)新將重點(diǎn)圍繞這三方面開(kāi)展工作。
增強(qiáng)基礎(chǔ)、關(guān)鍵領(lǐng)域研究實(shí)力
2022年及今后相當(dāng)長(zhǎng)時(shí)期，我國(guó)都將繼續(xù)重點(diǎn)抓好基礎(chǔ)研究、前沿領(lǐng)域研究和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)研究，這是我國(guó)進(jìn)入新發(fā)展階段、貫徹新發(fā)展理念、構(gòu)建新發(fā)展格局的應(yīng)然之意。
基礎(chǔ)研究：“十四五”規(guī)劃要求加大基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)投入力度，使基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)投入占研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入比重提高到8%以上，據(jù)此測(cè)算，到2025年基礎(chǔ)研發(fā)經(jīng)費(fèi)可達(dá)2800億元，較2020年增加1300億?？梢灶A(yù)見(jiàn)2025年事關(guān)國(guó)家安全和供應(yīng)鏈產(chǎn)業(yè)鏈穩(wěn)定的科技攻關(guān)將取得新突破。
前沿領(lǐng)域研究：“十四五”規(guī)劃中的表述是，重視人工智能、量子信息、集成電路、生命健康、腦科學(xué)、生物育種、空天科技、深地深海等前沿領(lǐng)域，實(shí)施國(guó)家重大科技項(xiàng)目。今后，通過(guò)配置前沿重大科技基礎(chǔ)設(shè)施，匯聚多渠道資金和各國(guó)科研人員，將帶動(dòng)我國(guó)前沿領(lǐng)域創(chuàng)新。
戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)研究：“十四五”規(guī)劃中提出，聚焦新一代信息技術(shù)、生物技術(shù)、新能源、新材料、高端裝備、新能源汽車(chē)、綠色環(huán)保以及航空航天、海洋裝備等戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，到2025年戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)增加值占GDP比重超過(guò)17%。未來(lái)，國(guó)家將非常重視謀劃戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，積極實(shí)施新興產(chǎn)業(yè)孵化，通過(guò)引導(dǎo)具有產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)的地區(qū)的企業(yè)形成集群，推動(dòng)新興產(chǎn)業(yè)逐步發(fā)展為支柱企業(yè)。
繼續(xù)深化科研管理體制改革
今年國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)了《關(guān)于改革完善中央財(cái)政科研經(jīng)費(fèi)管理的若干意見(jiàn)》，針對(duì)科研經(jīng)費(fèi)管理問(wèn)題，從“減”預(yù)算編制科目、“放”權(quán)力、“改”預(yù)算制度、“提”間接費(fèi)用比例、“擴(kuò)”勞務(wù)費(fèi)開(kāi)支范圍、“促”科研人員出國(guó)交流、“變”管理模式和“解”工資總額束縛等八方面對(duì)科研經(jīng)費(fèi)管理松綁。對(duì)于激勵(lì)機(jī)制不健全，《意見(jiàn)》也提出，科技成果轉(zhuǎn)化現(xiàn)金獎(jiǎng)勵(lì)不受所在單位績(jī)效工資總量限制，不作為核定下一年度績(jī)效工資基數(shù)。
中大咨詢認(rèn)為2022年創(chuàng)新體制改革有三個(gè)方向：
第一，可能進(jìn)一步擴(kuò)大科研人員對(duì)項(xiàng)目的掌控力和自主權(quán)；
第二，發(fā)展技術(shù)要素市場(chǎng)，為技術(shù)需求方、技術(shù)供給方、第三方服務(wù)、第四方服務(wù)提供聯(lián)結(jié)平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)技術(shù)要素更高效配置；
第三，進(jìn)一步加快科研成果轉(zhuǎn)化，技術(shù)要素市場(chǎng)也將提高技術(shù)交易的市場(chǎng)化程度，有利于促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化，使技術(shù)資本化、產(chǎn)業(yè)化，從而激勵(lì)科研人員。
形成科技、產(chǎn)業(yè)、金融良性循環(huán)
深化高校、科研院所、國(guó)家實(shí)驗(yàn)室、產(chǎn)業(yè)、企業(yè)和金融的融合，打通研究到成果的全過(guò)程，推動(dòng)成果產(chǎn)業(yè)化，成果創(chuàng)造的價(jià)值又會(huì)進(jìn)一步刺激金融資金匯聚，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)，更多優(yōu)秀研究人員涌入，最終形成良性正循環(huán)。
首先，發(fā)揮好高校、科研院所、國(guó)家實(shí)驗(yàn)室作用。2020年，我國(guó)國(guó)內(nèi)外論文發(fā)表數(shù)量達(dá)195萬(wàn)篇，SCI發(fā)文量57.1萬(wàn)篇，與美國(guó)僅有微弱差距。2021年5月，SCI發(fā)文量20.4萬(wàn)篇，反超美國(guó)居世界第一。同時(shí)，推進(jìn)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室建設(shè)，2020年，全國(guó)正在運(yùn)行的國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室522個(gè)。2022年，科研實(shí)力、基礎(chǔ)研究實(shí)力差距將進(jìn)一步縮小，從而為產(chǎn)業(yè)升級(jí)增添動(dòng)力。
圖8 我國(guó)論文發(fā)表情況
數(shù)據(jù)來(lái)源：webofscience、Wind
其次，強(qiáng)化企業(yè)創(chuàng)新主體地位。2020年，規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)中，研發(fā)投入排名前5的主要是技術(shù)含量較高的制造業(yè)，研發(fā)經(jīng)費(fèi)強(qiáng)度在2%左右，大都低于2.4%的全國(guó)水平，企業(yè)研發(fā)投入仍待增加，企業(yè)應(yīng)繼續(xù)增加研發(fā)投入。此外，企業(yè)要充分利用國(guó)家重大科研基礎(chǔ)設(shè)施和國(guó)家工程技術(shù)研究中心等資源，積極開(kāi)展協(xié)同創(chuàng)新，提高供應(yīng)鏈關(guān)鍵環(huán)節(jié)的研發(fā)質(zhì)量。作為大企業(yè)，可以多帶動(dòng)中小企業(yè)融入供應(yīng)鏈創(chuàng)新鏈，支持更多‘專(zhuān)精特新’‘小巨人’企業(yè)成長(zhǎng)，逐漸培育形成高端產(chǎn)業(yè)。
表1 2020年TOP5制造業(yè)行業(yè)R&D規(guī)模和強(qiáng)度
數(shù)據(jù)來(lái)源：Wind
再次，發(fā)揮金融機(jī)構(gòu)和股權(quán)投資機(jī)構(gòu)的支持作用，調(diào)動(dòng)資金投向高技術(shù)產(chǎn)業(yè)。今年上半年，我國(guó)股權(quán)市場(chǎng)金額排名前5的行業(yè)分別是生物技術(shù)、信息技術(shù)、互聯(lián)網(wǎng)、半導(dǎo)體和物流，今后資金還將不斷往國(guó)家重點(diǎn)發(fā)展的行業(yè)傾斜，這將加速重點(diǎn)領(lǐng)域的技術(shù)進(jìn)步。
圖9 2021H1中國(guó)股權(quán)投資市場(chǎng)投資金額TOP5行業(yè)（億元）
數(shù)據(jù)來(lái)源：清科研究
最后，也不能忽視財(cái)政引導(dǎo)作用。我國(guó)科學(xué)技術(shù)投入僅2020年受疫情影響增速有所下滑，此外均維持10%左右的增速。同時(shí)，財(cái)政不斷加大對(duì)企業(yè)研發(fā)投入的減稅力度，調(diào)動(dòng)企業(yè)研發(fā)積極性。2021年，預(yù)計(jì)為企業(yè)減稅4400億，較去年增加800億。2022年，財(cái)政的支持力度將有增無(wú)減，持續(xù)激發(fā)企業(yè)創(chuàng)新活力。
圖10 我國(guó)財(cái)政對(duì)研發(fā)的支持
數(shù)據(jù)來(lái)源：Wind和中國(guó)政府網(wǎng)
結(jié)語(yǔ)
創(chuàng)新是一個(gè)漫長(zhǎng)的過(guò)程，一方面要耐得住性子，保證資金源源不斷投入創(chuàng)新，這單靠企業(yè)無(wú)法完成，需要依賴(lài)金融資本的力量；另一方面要邁得開(kāi)步子，監(jiān)管機(jī)制上要靈活適度，企業(yè)和科研機(jī)構(gòu)方面要敢于突破、挑戰(zhàn)新的技術(shù)路線，也要開(kāi)放包容、善于協(xié)作。
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