1.內控管理體系。搭建與合規(guī)管理相結合的內控管理體系框架，梳理內控管理體系中各項后續(xù)需要補齊的各項制度清單及制度建設工作流程，為內控管理體系的持續(xù)建設及完善提供操作指引。

圖1， 合規(guī)、內控、全面風險管理關系示意圖

2.全面風險管理體系。搭建與內控管理體系相適應的全面風險管理體系框架，明確風險類型、細化職責分工、梳理管理流程，為后續(xù)的全面風險管理關鍵流程精細化管理奠定基礎。

圖2 全面風險管理體系框架

3.關聯交易管理體系。以《內控管理辦法》中的制度建設基本工作流程為指引參考，以《全面風險管理辦法》中的風險防控流程為基本要求，以關聯交易管理為例建設管理制度，為后續(xù)各項管理制度的建設提供樣本。

輸出成果：《全面風險管理體系建設方案》；《內控管理辦法》；《全面風險管理辦法》；《關聯交易管理辦法》等其他管理制度。